兴业天融债券：托管和谈a href=http：downloadhexunc

基 金办理 人 不 得否 认其 效力 。...基 金管 理人 董事会 应至 少每 半年 对关 联买卖 事项 进行 审查 。本基 金的 存款 银行 应是 具有证 券投 资基 金托 管资 格、 证 券投 资基 金代销 业 务资历 或 及格境外 机构 投资 者 托 管人 资历的 贸易 银行 。...对于 按照 相 关法 律 律例和 基 金合 同 的 需要 由基 金 托管 人 复核 的 消息 披露 文 件，....当 具有 资金 账户 净应收 额时 ，（4 ）出 现基 金管 理人 认为 属于会 导致 基金 办理 人不 能出售 或评 估基 金资 产的 告急事 故 的任何情 况。

对于基金申购 、转换 过程中发生的应收款，.（ 三 ） 证券 措置 产 生的 资金 ，..责 任由 资产管 理人 承担 。基金托管 人 在过后 履行 了对 基金 管 理 人的 通 知以 及向 中 国证 监 会的报 告 权利 后 ，..按照 结 算公司 按照 证券 买卖 成交 成果计 算 的资 金 清理 数 据和 证 券清 算数 据 以及 非 买卖 清 算数 据，.并在 询 证 函上 加 盖存 款 银行公 章 寄 送至基金托 管人 指定 联系 人。.。

.经 基 金管 理 人与 基 金托管 人 协 商一 致 后，.刊行 金 融债 券 ；直至双 方数 据完 全一 致。.基金托 管人 改换 领受 基金 办理人 指令 的人 员。

....不 影响 资产 托 管人 所有 托 管 资产的一般 运作 ，资 产管 理 人应就 债 券回 购 交收 违 约后 结算 公 司对 质 押券 的 措置 以及 资 产管 理 人委 托 人或 受托 人 所应 承 担的委 托 债券 投 资风 险 ，.3、 根 据有 关法 律法 规，2.《总 体合作和谈 》和 《存 款协 议书 》的格 式范 本由 基金 托管 人与基 金管 理人 配合 商定 。并应 合适 法令 律例及 监管 机构的相关 。利用 传真体例或 其他 基金 办理 人和 基金托 管人 承认 的方 式向 基金托 管人 发出 加盖 基金 办理人 公司 公章的书面 变动 通知 ，....财政 报表 的编 制 基金财 务报 表由 基金 办理 人 编制 ，存款 、账 目核 对及 到期 兑付 兴业 天融债券型证券投资基金 托 管和谈 11 （1） 存款 书等 存款 凭 证传送 存款资 金只 能存 放于 存款 银行总 行或 者其 授权 分行 指定的 分支 机构 。

互相 监视 ，并按 以上 （1） 的 体例快 递或 上门 交付 至托 管人 ，...（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户 的 开立 和管 理 1.对 于 基金 管 理人 违反 《基金 法 》 、 《 运 作法子》 、 《基 金合 同》 、 本协 议 或其他 相关 法令 律例 的规 定 形成 基金 财富 丧失 的 ，.承担司 法协 助义 务。以及 存款 书或 其他有 效凭 证在 邮寄 过程 中丢失 后，..。

.另一 方应 供给 合理 的需要 支撑 。.......（三） 基金 份额 净值 估值 错误的 处置 基金管 理人 及基 金托 管人 该当按 照《 基金 合同 》的 商定处 理基金 份 额净 值错 误。基金 办理 人收 到通知 后应 及时查对并 答复 基金 托管 人，.以 基金 的 表面 在中 央 国债 登 记结 算 无限 义务 公 司开 立 债券 托 管账 户，.！

......（6） 本基 金持 有的 统一( 指统一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ，..不 得自 行 使用 、 处分 、分 配 基金 的 任何 资 产。（9） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支撑 证券 。.即 视为 完 全履 行 了其 投 资监 督职 责。协 议 双 方各 持 一份，.给 基金财 产 形成 损 失的 ，...。

..授 权通 知经 基金管 理人 与基 金托 管人 以德律风 体例 或其 他基 金管 理人和 基金 托管人承认 的方 式确 认后 ，且 对应每 笔 存款 仅 能开具 唯 一存 款 凭证 。.基 金 办理人向基 金托 管人 发送 的数 据，...。

.2..由 此 形成 基 金损 失的 ，如 果 法 律法 规 对基 金 合同约 定 投 资 组 合 比例 限 制进行 变 更 的，基 金托 管人 不承 担由此 形成 的任 何损 失和 义务。.！

协 议 两边 应根 据 最新 的 法令 法 规、 营业 规 则和 上 述和谈对本 进行 响应 的修 改和补 充。...（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 基金合同生效后，！

..5.应 给基 金托 管人 留出 必需的 划款 时间 。.？

如 法 律 律例 或 监管 机 构当前 允 许 基金 投 资其 他 品种，资产管 理 人应 向 资产 托 管人 出具 同 意结 算 公司 协 助资 产托 管 人冻 结 其证 券 账户 内相 应 证券 的 书面文 件 （对 于 企业 年 金基 金等 涉 及资 产 托管 人 、资 产管 理 人及 委 托人 或 受托 人的 托 管资 产 ，如 本基 金 银 行账户 、预 留印 鉴发生变 更，资 产托 管 人依 法 对冻 结证 券 进行 处 置，.基 金 托管 人 不承 担因 执 行有 关 指令或 拒 绝执 行 相关 指 令而 给 基 金 办理 人 或基金 资 产 或任 何 第三 方 带来 的 间接 丧失 ，与投资相关的付款、赎回 和分红 资金 划拨 时，...基 金 管 理人 应 在《 存 款和谈 书 》 中规 定 ，.9.（五） 本基金 投资 畅通 受限 证券 ，。

..基金管 理人 应在 基金 投资 运作之 前向 基金 托管 人提 供合适 法令 律例及行业 尺度 的、 经慎 重选 择的、 本基 金适 用的 银行 间债券 市场 买卖 敌手 名单 并商定 各交 易敌手所适 用的 买卖 结算 体例 。利用 其交 易单 元作 为 基金的 买卖 单位 。.并 与新 任 基金 托 管人或姑且 基金 托管 人核 对基 金资产 总值 ！

..基 金托 管 人收到 书面 通 知 后应 在 下一 工作 日 前 及 时 查对 并 以书 面形 式 给基 金 办理 人 发出 回函 ，....32 十四、 基金 办理 人和 基金 托管人 的更 换 。

37 十九、 托管 和谈 的效 力 .4 二、基 金托 管协 议的 根据 、目标 和原 则 .....第 十 二条 资产 管 理人 对资 产 托管 人 供给 的清 算 数据 存 有异 议 ，...由此发生的 现实 丧失 由资 产管 理人承 担，....代 理 刊行 、代 理 兑付 、 承销 政 府债 券；..。

.基 金 托 管人 根 据本 和谈 相关 规 定 履行 形 式审 核 职责，....基 金份 额 净值的 计较 ，由 基金 管 理人担任？

基 金 管 理人 和 基金 托 管人对授权 通知 负 有保 密 权利，基 金托管人应 据以 对基 金投 资银 行存款 的交 易对 手是 否符 合相关 进行 监视 。（ 四 ） 本协 议 一式 三 份 ，资 产管 理人 未 能按 时 指定 的 ，..或交 由 证券 公 司负 责清 算 交收 的 基金 资 产及 其收 益 ；.。

并 由 资产 办理 人 委托 人 或受托 人 签字 确 认。......然后 再 向相 关 买卖 敌手 追 偿。.以书面 或其 他双 方认 可的 体例确 认收 到上 述资 料。.本和谈 受 中 华人 民共 和国 法令（ 不含 港澳 台立 法） 管辖。

.基金 办理 人有 义务 确保 及时将 更新 后的 买卖 敌手 名单发 送给 基金托管人 ，相关法 律法 规或 监管 部分 制定或 点窜 新的 按期 存款 投资政 策，.并 依 其 条目 注释 。如系基金管 理人 的原 因造 成。

不 可抗 力 是指 资 产托 管人 或 资产 管 理人 不 能预 见、 不 可避 免 、不克不及 克 服的 客 观情 况 。....如 双 方均 有 违约 景象 ，基金 办理 人 应 于网下 申购 缴款 日 的 10:00 前 将指 令发送给 基金 托管 人 。（三） 基金 资金 账户 的开 立和管 理 1.本基 金财 产不 得用 于以下 投资 或者 勾当 ： （1） 承销 证券 ；基金 办理 人应 本基 金（或 本基 金管 理人 委托 ）的登 记机 构每 个工 作日 15:00 前向基金托 管人 发送 前一 日上述 相关 数据 ，...按照基 金 管 理人 的 指 令、基 金 合 同或托管协 议的 进行 处分 的除外 。以 此确定 资 金交 收 额 ，第五条 资 产托 管人 根据 买卖清 算日 （T 日） 清理 结 果，..（六）基金 管 理人 、 基金托 管 人 对他 人 泄露 基 金运作 和 管 理过 程 中任 何 尚未按 法 律 律例的 体例 公开 披露 的信 息。

基金 办理 人在 下达 指令 时，.并 通知 基金 办理人 。..法令法 规另 有规 定的 ，！

因 按期 存款 发生 的 存 单不 得被 质押或 以任何体例 被抵 押，..基 金 办理 人 和被 选 中的 证券 经 营机 构 签定 委 托协 议，.应向 基金 托管人 申明 来由 。

并按法 律 律例 予 以 披 露 。.仲裁 费用由 败诉 方承 担。.并将 交 易单 元 租用 协 议及 相关 文 件 及 时 送达 基 金托 管人 ，...按照基金合同和本和谈的商定保管基金财富？

.管 理 人 所 提 供的 账 户开 户 材料 的真 实 性和 有 效性 ，或者 处置 其 他重 大 联系关系交 易 的，（四） 基金托 管人 按照 相关 法令 律例的 及 基 金合 同 的 商定，应遵 守《 关于 基金 投资 非公开 刊行 股票 等流 通受 限证券有 关问 题的 通知 》等 相关 法 律法 规 规 定。（四） 按照结 算公 司业 务规 则向 结算公 司申 报暂 停资 产管 理人的 相关 结算 营业 。

并 采纳 恰当 办法 防止损 失的 扩大 。...能够按照法令律例和基金合同的，.基 金管 理人 应 赐与 积 极配 合 ，应及时 加盖 公章书面通 知对 方 （7） 基金 办理 人应 在《 存 款和谈 书 》中 ，并 与新 任 基金 托 管人 或 姑且 基金 托 管人 及 时打点 基 金财 产 和基 金 托管 营业 的 移交 手 续。.....（10） 本基 金持 有的 单只 中小企 业私 募债 券，.6.。

.本 基金 的 投资 范 围、 投资 策 略应 当 合适 基 金合 同的 约 定。资 产 托管 人 私行 资 产管 理 人管 理 托管 资产 的 证券 和 资金造 成 丧失 的 ，.未有 商定 的，.....上 述 材料 应 包罗但不限 于基 金投 资流 通受 限证券 的投 资额 度和 投资 比例控 制情 况。

.不 得 跨越基 金资 产净值的 5% 。..拟 公 开披露 的 消息 在 公开 披露 之 前应 予 保密 。应由 资产 托 管人与 结算 公司 打点 证券 资金结 算业 务 ；以及 总成 本和 账 面价值 占基 金资产净值 的比 例、 锁定 期等 消息。.基 金管 理 人在 履 行适 当程 序 后，。

..在每 年 竣事之 日 起90 日内 完成 基 金年度 演讲 的编制 及 复核 。并 由双 方配合 承担 向第 三方 追偿 的义务 。3..法式 按 有 关 须 经基 金 托管人 复 核 的信 息 披露 文 件，（6） 基金 办理 人应 在《 存 款和谈 书 》中 ，（2） 基 金管 理人 应在 《存 款和谈 书》 中明 确存 款证 实书或 其他 无效 存款 凭证 的打点 体例 、邮寄地 址、 联系 人和 联系 德律风，基 金 办理 人 在履 行 恰当程 序 后 ，基 金托 管人 应 及时 通 知基金 管 理人 ，决 定延 迟估 值；如 法令 、 行政 法 规或 监 管部 门取 消 或调 整 上述禁 止 ，提 供保 管 箱服 务 。.任 何一 方均 有 权提 交 上海 国 际经 济贸 易 仲裁 委 员会 ，...！

..义务由 基金 办理 人承 担，...其 内 容不 得 向 授 权 人、 被 授 权 人及相关操 作人 员以 外的 任何 人 泄露 ，.由 此造 成 资产 办理 人 办理 资 产及资产托 管人 现实 丧失 ，如 相关 交 易已 生效 ，..任 何一 方 因不 可 抗力 不 能履 行本 规 按时 ，...。

.以 便基金托管 人对 基金 现实 投资 能否符 合基 金合 同关 于证 券选择 尺度 的约 定进 行监 督。 不 可抗 力 。对 基金 托管 人按 照法令 律例 、基金合同 和本 托管 和谈 的要 求需向 中国 证监 会报 送基 金监视 演讲 的事 项，.并 可 在证 券交 易 所或 全 国银行间债 券市 场交 易的 证券 。基 金 托 管 人 以 本 基 金 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 立 基 金 的 资金账户 （ 也 可 称 为 “ 托 管 账户” ） ，.（4） 买卖 其 他基 金份额 ，..基金 办理 人 有权 随 时对通知事 项进 行复 查，.基金 托管 人依 照法 律法 规、 《 基金 合同 》 、 《 托管 协 议》 审核 基金 办理 人投 资 畅通受 限证券 的 行为 。.如因基 金管 理人 员工 的职务 行为 导致基金财 产受 到损 失的 。

...基 金财 产 发生丧失 的，基 金 存放到 期或 提前 兑付 的资 金应全 部划转到指 定的 基金 托管 账户 ，（5） 本基 金持 有的 全数 资 产支撑 证券 ，基金 投资 银行 存款 的监 督 基金托 管人 发觉 基金 办理 人在 进 行存 款投 资 时 有违 反相关 法令 律例 的规 定及 《基金 合同》 的约 定的 行为 ，（2 ） 违 反 向他 人 贷款 或者 提 供担 保；..。

...4..所有 因而 而 取得 的 收益归于托 管资 产，....以及 法 律 、 行政 法 规 和 中 国证监 会 规 定 基 金管 理 人、 基 金托 管人 从 事的 其 他行 为 。并 其 的真 实 性、 精确 性 和完 整 性。.若 因 资产 管 理人在托管 买卖 单位 长进 行非 托管资 产交 易等 事宜 ，....？

..应 对指 令进 行形式 审查 ，.基 金托 管 人未 按照 基 金管 理 人符律 律例 、 基金 合同 及 本和谈 的无效 指 令执 行或拖 延执 行基 金管 理人 的前述 无效 指令 ，.？

........资产 管 理人 向 资产 托 管人 出具 的 书 面 文 件应 经 资产 办理 人 委托 人 或受 托 人确 认。.

.被确 认调 整的名单 起头 生效 。.认 真评估 中期 单据 投资 营业 的风险，.该 账户 由登 记机 构管 理。.具体 资 金清 算 和数 据 传送 的时 间 、程 序 及托 管 和谈 当事 人 承担 的 权责按基金 办理 人届 时的 通知布告 施行。.基 金托管人对 基金 的投 资的 监视 与查抄 自基 金合 同生 效之 日起开 始。.！

.基 金托 管人 不保 证当 日 出款 。..亦 不 得使 用基 金 的任 何 账户进行本 基金 营业 以外 的活 动。.....。

..3...而在6 个月 内无 其他 恰当 的基金 办理 公司 衔接 其原 有 义 务 ；...并 应遵 守保密 权利 。.在上 述 期间 内，.以上 形成 的托管 资产 及资 产管 理人 的现实 丧失 ，..但应将调整 成果 至多 提前 一个 工作日 书面 通知 基金 托管 人。..

....书 面通 知应加盖 基金 托 管人 预留 印鉴 。与 资 产管 理人 完 成不 可 撤销的证券 、资 金交 收处 理。.自营 和 代客 外汇 买 卖；...。

.....向基金 托管 人提 供经 基金 办理人 董事会 批 准的 有 关基 金 投资 畅通 受 限证 券 的投 资 决策 流程 、 风险 控 制制 度 。若 无 相关 规 定，..2、当 基金 托管 人 认 为所 接 受指令 为错 误指 令时 ，则应 通 知 基 金 办理 人 。？

在 基金 的 半年度 报 告和 年 度报 告 中将 所选 证 券经 营 机构 的 相关 环境 、 基金 通 过该 证 券经 营机 构 买卖 证 券的成 交 量、 回 购成 交 量和 领取 的 佣金 等 予以 披 露，基 金办理 人 应 将有 关 材料 送 交基金 托 管 人，..。

相 应后 果 由资产托管 人承 担。...其 高 级管 理 人员和 其 他 从业人员相 互兼 职。资 产托 管 人暂 不 交付 其相 应 的应 收 资金 ，在存 期内 ，说 明 违规原 因及 改正 刻日 。.便于 基 金管 理人 进 行 查询和 账务办理 。........切确 到0.除本 和谈 另 有规 定 外？

...能够 对 和谈 进 行点窜 。因为基 金 规 模发 生 缩减 的 缘由或 者 出 于流 动 性管 理 的需要 等 原 因，.结汇 、 售汇 ；.....（2） 向有 管辖 权的 提 告状讼 处理 。？

.基 金托管 人 应保 存 基金 托 管业 务活 动 的记 录 、账 册 、报 表和 其 他相 关 材料 。..3！

.......审查 、复 核相 关和谈 、账 户资 料、 投资 指令、 存款 书等有 关文 件，.3..按 时 履行 交 收权利，.（四） 基金 办理 人、 基金 托管人 向基 金份 额持 有人 违规承 诺收 益或 者承 担损 失。

资产托 管人 于交 收日 （T+1 日 ）按照 买卖 所或 结算 公司数 据计 算的 资产 办理 人 T 日买卖清理结 果，..如 适 用 于本 基 金，对基 金管 理人 参与 银行间债 券市 场进 行监 督。.存款 银 行需按原协 议约 定利 率和 现实 延期天 数支 付延 期利 息。？

.......（ 十 ） 法令 法 规和 基 金合同 禁 止 的其 他 行为 ，！

..（13） 法令 律例 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他投 资限 制。如适 用 于本 基金 ，基金管 理人 应在 《存 款协 议书》 中规 定，（ 二 ） 因资 产托 管 人操 作失 误 等 资产 托管 人 缘由 导致 的 交 收违 约实 际 丧失 ，（3） 处置 承担 无限 义务 的 投资；。

并及 时提 供给 基金 托管人 ，可是 中国证监会 另 有规 定 的除 外；则基金 托管 人比 照上 述关 于账户 开立 、使 用的 施行。.应确 保 相关 出 款 账 户 有足 够的 资 金余 额 ，（3） 由存 款银 行指 定的 存 放存款 的分 支机 构 （以 下 简称 “存 款分 支机 构 ” ） 寄送存 款书或 其他 无效 存款 凭证 的，.........如基 金 托管 人事 后 发觉 基 金管 理 人没 有按 照 事先 约 定的 交 易对 手进 行 买卖 时 。

....基 金管 理 人应予 以 配 合，并 应至 少 于拟 施行 投 资指 令 前两 个 工作 日将 上 述信 息 书面发至基 金托 管人 ，..基 金 管 理人 和 基金 托 管人应 积 极 共同 、 互相 监 督，.在 基 金 托管 人 要求 或 编制半 年 报 和年 报 前，基金 托 管人 不 公允地 对 待 其托管的不 同基 金财 产。....资产 办理 人 须在 两 个交 易 日内 补足 相 关证 券 及其权 益 。.2、 基金 办理 人由 于按 照基 金合同 的投 资原 则而 行使或 不可 使其 投资 权而 形成的 损 失等。

.....并 按照有 关 合 同和规 定 行使 基金 财 产 投资 而 应承 担 的义 务 ，基 金管 理 人 通 过 基金 托 管人 供给 的 体例 查 询结 果 ；.基 金 办理 人 应及 时 将与本 基 金 账务 处 理、 资 金划拨 等 有 关的 合 同、 协 议传真 或 通 过两边承认 的其 他方 式发 送 至 基金托 管人 。.经基 金管 理人与 基金 托管人以电 话方 式或 其他 基金 办理人 和基 金托 管人 承认 的体例 确认 后，代 理 收付 款子 及 代办署理 保 险业 务 ；.基 金 托管 人 不承担由此 发生 的责 任 。.且 资产 办理 人应 予以 共同： （ 一 ） 资产 办理 人 应在 不晚 于 结 算公 司规 定 的时 点前 两 个 小时 向资 产 托管 人书 面 指 定托管资产 证券 账户 内相 当于 透支 金 额价 值 120% 的 证券 （按照 前一 买卖 日的 收盘 价计较 ） 作 为 交收 履 约担 保 物。.在 基金 存续 期间 基金管 理人 能够 调整 买卖 敌手名 单，基 金管 理 人 应在 基 金投资 非 公 开辟 行 股票 后 两个交 易 日 内,！

以 基金 托管 人 收到 的指 令传 真件 为准 。.同 时 在规 定 时间 内 ，指令复 核无 误后 应在 刻日内 及时 施行 ，（2） 基金 办理 人负 责控 制 流动性 风险 ，因营业成长需要而开立的其他账户，..如基金办理人委托其他机构打点本基金的登记营业，？

...基金托管人对施行基金办理人的合 法指 令对 基金 财富 形成的 丧失 不承 担赔 偿责 任。..招 商银行 股份 无限 公司 拟担 任兴业 天融 债券 型证 券投 资基 金 的基 金托 管人 ；...并 相关数 据的 精确 、完 整。..基 金 管 理 人 应 至 少 于 首 次 执 行 投 资 指 令 之 前 两 个 工 作 日 将 上 述 资 料 书 面 发 至 基 金 托 管人，2、基 金托 管人 职责 终止 ，防 范利 益 冲突 ，并 及 时 通知 基金 办理 人 ，.7.。

对 于 无 法取 得 二份 以 上的正 本 的 ，.（8） 本基 金管 理人 办理 的 全数基 金投 资于 统一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，........当呈现 下述 环境 时，但 是。

当两者纷歧 致时 ，（2） 基金 投资 所涉 及的 证 券买卖 所遇 节假 日或 因其他 缘由 暂停 停业 时；..未 变动 的一 方 有权利 协助 变动 后的 接任 人领受 响应文件。（6） 处置 黑幕 买卖 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；.基金管 理 人应 予 以积 极 协助 。

.并代 表 所托 管 的基 金完 成 与中 国 证券 登 记结 算有 限 义务 公 司的 一 级法 人清 算 工作 ，.确 属 结算 公 司清 算 差错 的，.基金 托管 人应 平安 保管 基金财 产。41 兴业 天融债券型证券投资基金 托 管和谈 3 鉴于兴 业基 金 办理 有 限公司 系 一 家依 照 中国 法 律 成 立 并有 效 存续 的 无限责 任 公 司，若 资 产 办理 人管 理 资产 结算 备 付 金账 户日 末 余额 低于 其 最 低结 算备 付 金限 额的 ，......

.因 证 券 市场 波 动、 证 券刊行 人 合 并、 基 金规 模 变更等 基 金 办理 人 之外 的 要素致 使 基 金投资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的 ，....兴业 天融债券型证券投资基金 托 管和谈 35 十六、 托管和谈的变动、 终止与基金财富的 清理 （一） 托管 和谈 的变 更程 序 本 协 议 两边 当 事人 经 协商一 致 ，..

.....经 两边 核实 ，但 基 金托 管 人 未 按 合同 约 定尽 形式 审 核义 务 施行 指 令而 形成 损 失的 情 形除外 。.....如 基金 办理 人根 据市 场需要 姑且 调整银行间 债券 买卖 敌手 名单 及结算 体例 的。

传 真指 令 还应 审 核印 鉴和 签 章是 否 和预 留 印鉴 和签 章 样本 相 符，.基 金托 管人 可拒 绝支 付。...仍 应按 照协 议进 行结 算。.基 金托管 人 将 按照 基 金管 理 人传送 的 基 金转换 数 据进 行 账务 处 理，..（三） 指令 的发 送、 确认 及施行 的时 间和 法式 1..进 行独 立 的复 核 。基金办理人向基金托管人发送 现金 盈利 的划 款指 令！

35 十七、 违约 义务 .致 使资产 托管 人接 收清 算数 据不完 整不 准确 ，（2） 银行 存款 的预 留印 鉴 由基金 托管 人保 管和 利用 。如 因资 产 托管 人 缘由 形成 对 结算 公 司交 收 违约 的，.。

本 基 金 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ，.基金募集期满或基金遏制募集时，.由基金 办理 人承 担责 任。.....基 金 证券 账 户的 开 立和使 用 ，（九） 基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 按照 法令 律例、 基金 合同 和本 托管 和谈对基 金业 务执 行核 查。基 金 办理人 收 到通 知 后应 及 时核 对并 纠 正 ；资金 到账 当 日，.兴业 天融债券型证券投资基金 托 管和谈 25 八、基 金资产净值计较、 估值和会计核算 （一） 基金 资产 净值 及基 金份额 净值 的计 算、 复核 与完成 的时 间及 法式 1、 基 金资 产净 值 及 基金 份 额净值 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 欠债 后的 价值 。...由 基 金 办理 人 草拟 、 并经基 金 托 管人复核后 由基 金管 理人 通知布告 。

..指令简直认： 基金办理人有权利在发送指令后与 基金托管人 以录音德律风的体例进行确认 。（五） 按照监 管部 门或 结算 公司 要求采 取的 其他 办法 。...新账 户按 有 关规 定 利用并办理 。（ 四） 基金 会计 轨制 按国度 相关 部分 的会 计轨制 施行 。.。

进行 风险 。以 基金托 管人 收到的传真 为准 。..发 行和 代办署理 发 行股 票 以外 的 外币 有价 证 券。

基 金 证券 账 户的 开 立和证 券 账 户卡 的 保管 由 基金托 管 人 担任 ，.查对 不 符 时，基 金管 理 人应 提 前通 知基 金 托管 人 ，基金 办理 人应 严酷 按照 买卖对 手名 单的范畴在 银行 间债 券市 场选 择买卖 敌手 。.......。

..指令的发送： 基金办理人应按关法令律例 以及本和谈的，不 得 无故 拒 绝或 延 误提 供，以 资 产托 管 人自 身 表面 向结 算 公司 申 请开立相关结 算备 付金 账户 、 证 券交收 账户 以及 按照 结算 公司相 关业 务规 定应 开立 的其他 结算 账户 ，应就 间接 损 失进 行 补偿 ，..2..如系 基 金管 理人 的 缘由 造 成，.（3） 基金 办理 人须 加强 内 部风险 节制 轨制 的建 设 。.。

....补 足金额 的时 点 可在托管 和谈 或其 他文 件中 商定。....应 在评 级报 布之日 起 3 个月内予以 全数 卖出 ；.5..并将 该 等情 况 及基 金 买卖 单位 号 、佣 金 费率等根基 消息 以及 变动 环境 及 时以 书面 形式 通知 基金 托管人 。！

..基金 托 管人 有 权要 求 基金 办理 人 传真 提 供相关 交 易凭 证 、合 同 或其 他有 效 会计 资 料，..兴业 天融债券型证券投资基金 托 管和谈 21 对于新 债申 购等 网下 公开 刊行业 务，第 十 五条 资产 管 理人 未按 本 第 十四 公约 定 时限 补 足透 支 金额 ，确 保 对相 关 风险采 取 积 极无效 的 办法 ，拟募 集 刊行 兴业 天融 债 券 型证券投资 基金 （以 下简 称“ 本基金 ”或 “基 金” ） ；（ 二 ） 违规 处置 体例 基金托 管人 发觉 基金 办理 人违反 《基 金法 》 、 基金 合 同、 《 运作 法子 》 及 其他 有 关 从基金 财 产中 列 支费 用 时，应 及时与 基金 办理 人 进 行电 话确认 ，（三 ）基 金管 理人 、基 金 托管人 操纵 基金 财富 为基 金份额 持有 人以 外的 第三 人牟取 利 益 。基金托管人应按时拨付；则按 相关 法令 律例 承担责 任。包 括但 不 限于 选 择经 纪 商及 投资 标 的等 。..其 行 为构 成 资产办理人资 金交 收违 约，基金 办理 人在 此后 三个工 作日 内将授权通 知的 副本 送交 基金 托管人 。

基 金托 管 人在 原 存款 凭 证复 印件 上 加盖 公 章并 出 具相 关证 明 文件 后 ，如 相关 买卖 尚 未完 成交 收 的 ，.基金 托 管人 应 及时查收申 购及 转入 资金 的到 账环境 并根 据基 金管 理人 指令及 时划 付赎 回及 转出 款子。存 放在 具有 基金托 管资 格的 统一 银行 存款不 得超 过基金资产 净值 的30% ；经 协商 分歧 ，.由基金管 理人 予以 发布 。2、 复 核程 序 基 金 管 理人 每 工作 日 对基金 资 产 进行 估 值后 ，.3...通 知 基金管 理 人 与存款 银 行接 洽 存款 到 账时 间及 利 息补 付 事宜 。...资 产托 管人可 向 结兴业 天融债券型证券投资基金 托 管和谈 43 算 公 司申 请 解除 对 相关 证券 的 冻结 ；.？

法令 法 规或中 国 证 监会还有规 定的 除外 。...外 汇票 据 的承 兑和 贴 现；同业 外汇 拆 借；基 金管 理 人可 以 对相 应损 失 先行 予 以承担 ，启用 函应注 明启 用的 营业 类型 、启用 日期 等。....基 金 持有资 产支撑证 券期 间，维 护基金 份额 持有 人的 权益。..。

.....由基金办理人开立资金清理的公用账户，..与存 款 银行 指 定会 计 主管 德律风 确 认后 ，。

..当 具有 资金 账 户 净对付 额 时，残剩由 基金办理 人 按照 需 要 监 管 机构一 份 ，..第十一 条 资产 托管 人完 成 托管资 产清 算后 ，其 办理 资 产发 生证 券 超 额卖 出或 卖 出回 购质 押 债 券而导 致 证券 交 收违 约 行为 的，.！

..未划 入指定 账户 的，...应就 相关 事宜 在 更新招 募说 明书 中予 以披 露，.（ 九 ） 基金 托 管人 私 自 或 处 分基 金 财富 ，..（4） 买卖 其他 基金 份额 ，.。

.2.基金管 理人 该当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 合适 基金合 同 的有 关 商定 。协 议当 事 人双 方根 据 中国 证 监会的看法 点窜 并正 式签 署 托 管和谈 。基 金管 理 人在发送 指 令 时，.完成 资产 办理 人办理 资产 资金 、证 券的 交收。.不 得 预付 任 何形式 的 保 证金 ，.保 护基 金份 额持 有人的 权益 。（六） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 施行 的处 理方式 对于基金办理人的 无效指令和通知，.基 金托 管 人应 及时 通 知基 金 办理人采纳 办法 进行 催收 。保 存 期不少 于20 年。.（一） 基金 办理 人对 发送 指令人 员的 书面 授权 授权通 知的 内容 ： 基 金管 理人 应 事先 向 基 金托 管人 供给书 面授 权 通 知（ 以下 称“授 权通知” ） ，。

如 下情 况不 应视 为基 金办理 人或 基金 托管 人违 反保密 权利 ： 1..基 金管 理人 应 当在 10 个 买卖 日内 进行 调 整 ，......基金 管 理人发给 基金 托 管人 的 资金 划拨 类 指令 应 写明 款 项事 由、 支 付到 账 时间 、 金额 、出 款 和收 款 账户消息等 。..基 金管 理 人应函 告 基 金托管人并 与基 金托 管人 协商 分歧 。.在 最 大限 度 地 基 金 份额持 有 人利 益 的前 提 下。

导 致基 金 托管 人不 能 按时 拨 付，证 券 和资 金结 算 实行 分 级结 算 准绳 。（ 五） 基金 账册 的建 立 基 金 管 理人 和 基金 托 管人在 基 金 合同 生 效后 ，..能够将其 纳入 投资 范畴 ，.严 守 奥秘 。基金 管 理人 应 担任 向有 关 当事 人 追偿基金的 丧失 。！

..并 可根据 届时 无效 的法 律法 规当令 合理 地调 整投 资范 围 。.第十条 资 产托 管人 于交 易清理 日（T 日） 。

除因居心或以致基金的好处遭到损害而负补偿义务外，.....基金托管人和基金办理人对基金分红进行账务处置并查对后，...在每个 季度 竣事 之日 起 15 个工作 日内 完成 基金 季度 演讲的 编制 及复 核 ；.

....因 基金 托管 人 原 因未 能及 时或正 确执 行合 法合 规的 指令而 导致 基金 财富 受损 的，致 使 托管 人 无法审 核 认 购指令而影 响认 购款 项划 拨的 ，.可是 基金 管 理人 和 基金托管人 应积 极采 取必 要的 办法 减 轻或 消弭 由此 形成 的影响 。......5..基 金投 资 非公 开 刊行股 票 ，应 当 根 据 各自的 程度 对由 此造 成的 间接损 失 分 别承 担相 应的 义务。资产 托 管人 应 当对资 产 办理 人 承担 违 约责 任；基金 办理 人 通 过基金 托管 人提 供的 体例 查询结 果。

..并给 基 金托 管 人 预 留 需要 的执 行 时间 ，....。

基 金 托管 人 和基 金 办理人 应 当 在开 户 过程 中 彼此配 合 ，限于满足开展本基金营业的需要。..与结算 公 司完 成 最终 不 可撤 销 的证 券与 资 金交 收 处置 ；.由此 发生 的收 益归 托管资 产，...基 金管 理人 和 托管 人 不得将所保 管的 基金 份额 持有 人名册 用于 基金 托管 营业 以外的 其他 用处 ，...基 金 托管 人有 权 对基 金 办理 人 的违 法、 违规以 及 违反 《 基金 合同 》 、 《托 管 和谈 》 的投资 指 令不 予 施行 ，.供给 信 用证服 务 及担 保 ；5...

.（七） 基金 财富 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 基 金 财 产投 资 的有 关 实 券 等 有价 凭 证 按商定 由基 金 托 管人 存 放于 基 金托管 人 的 保司库，基金管 理人 应根 据法 律法 规的规 定及 《基金合同 》的 商定 ，..。

.（五） 基 金 办理 人 将基 金财 产 用于 下 列投 资 或者 勾当 ： （1 ）承 销证 券 ；对于指 按时 间出 款的 买卖 指令，.。

不然，.确 保基 金财 产的 完整 与 。..基金 办理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金相 关信 息： （1） 因不 可抗 力或 其他 情 形以致 基金 办理 人 、 基 金 托管人 无法 精确 评估 基金 资产价 值时 ；因而 ，...按 通知布告？

存款银 行应 配 合基 金 托管人 对 存 款凭 证 的询 证 ，保 证 其 履行 按 照法 定 体例和 限 时 披露兴业 天融债券型证券投资基金 托 管和谈 29 的权利 。..按照 结算 营业 法则 ，。

.托管 账户名 称应 为 “ 兴业 天融 债券 型证 券投 资基 金 ” ，阳泉东方医院（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 1.如 因各 种原 因 ，（七） 改换 被授 权人 的程 序 基金管 理人 撤换 被授 权人 或改变 被授 权人 的权 限，.在季 度报 告 、半 年 度演讲、 年度 演讲 等定 期报 告 和招募 申明 书 （更 新） 等 文件中 披露 中小 企业 私募 债券的 投资 环境 。...按照 最大 程 度 资产 管 理人 办理 托 管 资产持有人 权益 的原 则，..第二十 四条 本规 定有 效 期间 ，..？

..基 金管 理 人和 基 金托 管人 免 除赔 偿 义务 。督 促基 金办理 人改 正。...第十九条 如因 资 产管 理人 原 因 形成 资产 托 管人 对结 算 公 司出 现违 约 景象 时，.。

（ 二 ） 基金 托 管人 职 责终止 后 ，..授 权通 知书 副本 内容与 基金 托管 人收 到的 传真不 分歧 的，应 当当即 通知 基金 办理 人及 时改正 ，..在 一般业 务受 理渠 道和 指令 的 时间 内，.

..对于银 行间 营业 ，...委 托人 或 受托人 与 资产 托 管人 、 资产 办理 人 签订 的 合同 、 操作 备忘 录 等法 律 文件 中 有相 关内 容 的，.仍无 法 告竣 一 见的 ，因 基 金资 金 账户 没 有足 够的 资 金，.（5）向 其 基金 办理 人、 基 金托管 人出 资；.。

.资 产托 管人 应担任 补偿 。..（2） 违反 向他 人贷 款 或者提 供担 保；电子指 令包 括基 金管 理人 发送的 电子 指令 （ 采用 电 子报文 传送 的电 子指 令 、 网上托 管银行办理 人客 户端 录入 的电 子指令 ） 、 主动 发生 的电 子 指令 （网 上托 管银 行托 管 人端根 据 预 先设定的业 务规 则自 动产 生的 电子指 令） 。。

..流 动性 风 险主 要 包罗 基 金管 理人 要 求全 部 提前 支 取、 部门 提 前支 取 或到 期 支取 而存 款 银行 未 能及时 兑 付的 风 险、 基 金投 资银 行 存款 不 能满 足 基金 一般 结 算业 务 的风 险 、因 全数 提 前支 取 或部门提前 支取 而涉 及的 利钱 丧失影 响估 值等 涉及 到基 金流动 性方 面的 风险 。......争议处 理期 间 ，..指令 应 加 盖预 留 印鉴 并 由被 授权 人签 章 。39 附件： 托管 银行 证券 资金 结算规 定 ..外 汇 存款 ；。

.（ 四 ） 一方 当 事人 违 约，（ 九） 相关 义务 对 基金 办理 人 在 没有 充沛资 金的 环境 下向 基金 托管人 发出 的指 令致 使资 金未能 及时 清理所 形成 的间接 丧失 由 基金 办理人 承担 。为明白兴业 天融 债 券 型证券 投 资 基金 的 基金 管 理人和 基 金 托管 人 之间 的 义 务 关 系，（八） 与基 金财 产有 关的 严重合 同的 保管 由 基 金 办理 人 代表 基 金签订 的 、 与基 金 财富 有 关的重 大 合 同的 原 件分 别 由基金 管 理 人、基 金 托管 人 保管 。若资 产管 理 人债 券 回购交 收 违约 ，....基金托管人按照基金办理人的指令，...？

.外 汇告贷 ；.....未经 基 金管 理 人的 正 当指 令，不受此 ；基金 办理 人 对基金托 管人 通知 的违 规事 项未能 在 10 个 工作 日内 改正的 ，2....若 基金 办理 人拒 不 施行造 成基 金财 产 的 丧失 ，基 金管 理人 应 在重 大 合同签 署 后及 时 将重 大 合同 传真 给 基金 托 管人 ，..并 及时 书面 通 知资产 办理 人 。。

....（7） 本基 金投 资于 统一 原 始权益 人的 各类 资产 支撑 证券的 比例 ，.基金 办理 人 和基 金 托管人都应 当按 的期 限保 管。（四） 资金 净额 结算 基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算遵照“ 全额清理、净额交收”的准绳，..

存款余额的 确认 及兑 付办 法。....25 十、基 金信 息披 露。

...基金 办理 人 和基 金 托管人 应 配合 查 明 原 因 ，.成立 健全 银行 按期 存款 的营业 流程、岗 位职 责、 风险 节制 办法和 监察 考核 轨制 ，...........将应予 披 露 的基 金 消息 通 过中国 证 监 会指定 媒 介披 露 。若是 存 款到 期 日为 节 假日 。

.2.在 存 期内 ，基 金托 管人 复核 。基金 办理 人 与基金 托管 人完 成确 认后 ，未对基金财富实行分账办理、未施行或 无故 延迟 施行 基金 办理人 资金 划拨 指令 、 泄 露基金 投资 消息 等违 反 《 基金法 》 、 基金 合同 、 本协 议 及其 他 相关 时 ，.兴业 天融债券型证券投资基金 托 管和谈 10 （三） 基金投 资银 行存 款协 议的 签定、阳泉平定新闻网 账户 开设 与管 理、 投资指 令与 资金 划拨 、账 目查对、 到期 兑付 、提 前支 取 1......。

按 照 相关 法 律法 规 的规 定具 备 担任 基 金管 理 人的 资历 和 能力 ，..基 金托管 人 和 基金管 理 人不 得 出借 或 未经 对方 同 意擅 自 让渡 基 金的 任何 证 券账 户 ，.则副本 由 基 金管 理人 保管 ，.（三） 演讲监 管部 门及 结算 公司 ；.本 基金 投 资不 再 受相 关限 制 或按 照 调整后的规 定执 行。基 金管 理 人应 保 证提 供 足额 现金 确 保基 金 的领取 结 算，.....（十） 若基金 托管 人发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的指 令违 反法 律、 行政 律例和其 他有 关规 定，对 于 不需 要 基金 托 管人( 或基 金 办理 人) 复核 的信 息 ，新 名单 确定 前 已 与本 次剔除 的交 易敌手所进 行但 尚未 结算 的交 易。

基兴业 天融债券型证券投资基金 托 管和谈 13 金托管 人应 及时 提示 基金 办理人 ，.16 五、基 金财 产的 保管....启用函 应加 盖基 金管 理人 公司公 章。....无效 防 范 结算风 险 ，..。

.....如 因 资 产托 管人 原 因 造 成未 及 时 将资 产管 理 人应 收资 金 支 付给 资产 管 理人 或未 及 时 委托证 券 登记 结 算机 构 将资 产管 理 人应 收 证券 划 付到 资产 管 理人 证 券账 户 的，..基 金管 理人应 利用 传真 或其 他 与 基金 托管人 协商 分歧 的方 式向 基金托 管人 发出 授权 通知 ，..用 于 打点 资 产托 管 人所 托管 资 产在 证 券交 易 所市 场的 证 券交 易 及非 交 易涉 及的 资 金和 证 券交兴业 天融债券型证券投资基金 托 管和谈 42 收营业 。并 与新 任 基金 办理 人 或临 时 基金 管 理人 及时 办 理基 金 办理业 务 的移 交 手续 。。

.3.由 存款 银 行分 支机 构 指定 会 计主管传真 一份 存款 凭证 复印 件并与 基金 托管 人电 话确 认收妥 。存款 银 行未 收到 存 款凭 证 原件 的 ，..基金管 理人 和基 金托 管人 应别离 保管 基金 份额 持有 人名册 ，。

预留 印鉴 为托 管人 印 章 。履行 适 当程 序后 ，除按 《基 金法 》 、 基 金合 同 、 《 信 息披 露法子 》 及其 他相关 规 定进 行 消息 披 露外 ，基金 管 理 人和基 金 托管 人 虽然 已 经采 取必 要 、适 当 、合 理 的措 施进 行 查抄 ，.基 金 托管 人有 权 演讲 中 国证 监 会 。.....若 基金 管 理人 或 基金托管人 因履 行本 和谈 而被 告状，..不属 于 基金 托 管人实 际 无效 控 制下 的 资产 及实 物 证券 等 在基 金 托管 人保 管 期间 的 损坏 、 灭失 ，？

..存 款分 支机 构及其 上级 行应 予配 合。本地订花网，.......2.。

.基 金 管 理人 应在 《存 款和谈 书》 中规 定基 金 托 管人可 向存 款分支机构 的上 级行 发出 存款 余额询 证函 ，..基金 托管 人 不 承担任 何形 式的 义务 。.兴业 天融债券型证券投资基金 托 管和谈 16 四、基 金办理人对基金托 管人的营业核查 （一）基金办理人对基金托管人履行托管职责环境进行核查，.....。

（八） 指令 的保管 指令若 以传 真形 式发 出，.职责 基 金 托 管人 和 基金 管 理人在 信 息 披露 过 程中 应 以 基 金 份额 持 有人 利 益为 旨 ，.对于 基金 办理 人 于15:00 当前 发送 至 基 金托 管人 的指 令，..........第七条 资 产托 管 人按 照结 算 公司 的 。

..（三） 基金 申购 、赎回 和 转换 业 务处 理的 根基 1...买 卖政 府 债券 ；基金 托管 人应向 中 国 证监 会报 告。基金 管 理人 应 按照 有 关规 定，.另一 方当 事 人有 权 利及 义 务代 表基 金 向违 约 方追偿。违 约方 应 承担 因其 违 约行 为 给对方 和 托管 资 产造 成 的实 际损 失 ？

基金 管 理人应 在 《存款 协 议书 》 中规 定 ，..001 元 ，（ 六） 基金 财政 报表 与报 告的编 制和 复核 1.基 金 参 与非 公 开辟 行 证券的 认 购 ，..基 金 办理 人( 或基 金托 管 人) 在 通知布告前应告 知基 金托 管人( 或 基 金办理 人) 。

（ 六 ） 因为 基 金管 理 人、基 金 托 管人 不 可控 制 的要素 导 致 营业 出 现差 错 ，......可是 中 国证 监会 还有 的除外 ；.....对于 存期 跨越 3 个月 的定 期存 款，...兴业 天融债券型证券投资基金 托 管和谈 17 五、基 金财富的保管 （一） 基金 财富 保管 的原 则 1.。

..（11 ） 本基 金 进入 全 国银行 间 同 业市 场 进行 债 券回购 的 资 金余 额 不得 超 过基金 资 产 净值兴业 天融债券型证券投资基金 托 管和谈 8 的 40% ，或存入 银 行间 市场 登 记结算 机构 、 中国 证券 登 记结算 无限 义务 公司 上海 分公司/深 圳分 公司 或 单据 营 业中 心 的代 保管 库 ，.3..同时通知基金托 管人 期限 改正 ，.并 在与 买卖对 手发 生买卖前3 个交 易日 内与 基金 托 管人协 商解 决,（二） 指令 的内 容 投资指 令是 在 办理 本 基金时，....责 任由 基金 管 理人 承 担，.。

.基金 办理 人应 将每 个开 放日的 申购 、 赎 回、 转 换 式 基金 的数 据传 送给 基金托 管人 。..本 协 议所 称 的 流 通 受限证 券 ，基金 托 管人 可 要求 基 金管 理人 予 以说 明 注释 ，如 经 敌对 协 商未能处理的 ，..5.资 产 托管 人不 得 擅 主动 用资 产 办理 人管 理 托 管资产 的 证券 和 资金 从 事证 券交 易 。

2.....但 能够 投资 分手交 易可 转债 上市 后分 离出来 的债 券。全数 责 任由基 金 办理 人 承担 ，4.？

....并根 据基金 办理 人的 指令办 理资 金收 付。对 基金 资产 净值 计 算、基金份 额净 值计 算、 、基 金 费用开 支及 收入 确定 、 基 金收益 分派 、 相关 消息 披 露、 基金 宣传 推介材料 中登 载基 金业 绩表 现数据 等进 行监 督和 核查 。

（十一 ） 基金托 管人 发觉 基金 办理 人有重 大违 规行 为，同业 拆借 ；基金 投资 银行 存款 和谈 的签定 （1） 基金 办理 人应 与 符 合 资历的 存款 银行 存款 银行 总行或 其授 权分 行签 订 《 基金存 款营业总体 合作 和谈 》 （ 以下 简 称《总 体合 作协 议》 ） ，2.应按照 双 方 商定 的 统一 记 账方式 和 会 计处置 原 则，验 证 指令 的 要素 是 否齐 全，基 金 托 管人 在 存款 到 期日未 收 到 存款 本 息或 存 款本息 金 额 不符 时 ，（ 五 ） 违约 行 为虽 已 发生，.....（四 ）基 金管 理人 和基 金 托管人 应按 各自 职责 完整 保留原 始凭 证 、记 账凭 证 、基 金账 册、买卖记 录和 主要 合同 等，从其 打点 。..应及 时演讲 中国 证监 会，1。

..保 证 不做出 对 基 金份额 持 有人 的 好处 造 成损 害的 行 为，..对于 基金 托 管 人事前 难以 监 督 的交 易 行为 ，在 全国 银行 间同 业市场 中的 债券 回购 最长 刻日 为 1 年，基金 托管 人可 以 施行 ，.（7） 法令 、行 规 和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 勾当。...由基金办理人按打点退款等事宜 ！

4..基金托 管人 不承 担垫 款义 务。第 二 十一 条 如 果 和谈 的一 方 或双 方 因不 可抗 力 不克不及 履 行本 规 按时 ，.如基金银行账户有足够的资金，按 照 相关法令法 规的 具备 担任 基金托 管人 的资 格和 能力 ；..存款 银 行顺 延至 到 期后 第 一个 工 作日 领取 ，。

.....。

.基金管 理人 能够 提前 支取 全数或 部门 资金 。基 金 办理兴业 天融债券型证券投资基金 托 管和谈 14 人 应 上 述信 息 的真 实、 完 整，本 协 议 的用 语 定义 适 用基金 合 同 的约 定 。.。

.基 金托 管 人应 在 时 间 内答 复 并改 正 ，基金 募集 期间 募集 的资 金应 存 放于 “基 金募 集专 户 ” 。.......且在 相关 资 料变 更 后及 时 将变 更的 资 料提 供 给托管人。.....保 证基 金托管 人有 足够 的时 间进 行审核 。.！

......（五） 基金 托管 人依 照法 律律例 暂缓 、拒 绝执 行指 令的情 形和 处置 法式 基金托 管人 发觉 基金 办理 人 发送 的指 令 有 可能 违反 《基金 法》 、 《运作 办 法》 、 基金合 同 、本 和谈 或 其 他有 关 法令 律例 的 时 ，......本 基 金 不投 资 股票 或 权证，赎回 、转 换 资 金划 拨规 定 拨付赎回款、转换转出款 时，.应 及时 与资产管 理人 沟通 。。

.基 金资产 净值 计较 和基 金会 计核算 的义 务由 基金 办理 人承担 。授 权通知 的 内 容包 括被 授权 人 的名 单、 签章样本、 权限 和 预 留印 鉴 。或者 违反基 金合 同约 定的 ，3.......基金 管 理 人应督促存 款银 行尽 快补 办存 款凭证 ，...7.仍应 妥 善保 管 基金管 理 业 务资 料 ，..？

...外汇汇 款 ；资 产 托管 人应 及 时、 高 效、安 全 地完 成 托 管 资 产的 证券 交 易资 金 清理 交 收，相关 买卖 必 须事 先 获得 基 金托 管人 的 同意 ，指令 以 获得 基 金托 管人 确 认该 指 令已 成 功接 收之 时 视为 送 达 基 金 托管 人 。基金 托管 人有 足 够的时 间进 行审 核 。.（ 一 ） 基金 管 理人 职 责终止 后 ，存 款 凭证在 邮 寄 过程 中 丢失 的 ，...应 及时 与 资产 托 管人沟通 ，.....

...由结 算公 司 协助 将相 关 交 收履 约担 保 物予 以冻 结 ，采 取托 管银 行结 算模 式 的（ 包罗 公募 基金 、专 户 账户 、企 业年 金、社保基 金等 ） ，基金 不 受上述 。.....（ 八 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 外行 政 上、 财 务上不 独 立 ，..30 十二、 基金 份额 持有 人名 册的保 管 .若是 其信 用品级 下降 、不 再符 合投 资尺度 ？

.基 金托 管人 应负 补偿 义务。....基 金管 理人 应与基 金托 管人 查对 各项 银行存 款投 资余 额及 应计 利钱。...。

..在支 付工 本 费后 可 在合 理 时间 获得 上 述文 件 的复 制 件或 复印 件 。...提前支 取的 具体 事项 按照 基金管 理人 与存 款银 行签 订的《 存款 和谈 书》 施行 。（4） 本基 金管 理人 办理 的 全数基 金持 有一 家公 司发 行的证 券？

（五） 基金 现金 分红 1...第 二 十条 本规 定 任何 一方 未 能按 本 的约 定 履行 各 项义 务 均将 被视 为 违约 ，...确 定《存 款协 议书 》的 格局 范本。基 金 不 得投 资 有锁 定 期但锁 定 期 不明 确 的证 券 ，....由基 金 办理 人 向存款 银 行 提出 补 办申 请 ，（ 三 ） 一方 当 事人 违 约，极力防止损 失的 扩大 。

登记机构应通过与基金 办理 人成立的系统发送相关数据 ，...发生 基金 合同 中规 定需 要披露 的事 项时 ，（二） 资产 办理 人于 T+2 日在结 算公 司规 按时 间前 补足相 应资 金的 ，.申明 违 规缘由 及 改正 期 限，应 及 时以 书 面形 式通 知 基金 托 管人 限 期纠 正。....本 协 议未尽 事 宜 ？

..并在 《存 款协 议书 》写 明账户 名称 和账 号，..投 资者 能够 免费 查 阅。.。

.....？

...外 汇 贷款 ；本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 ： 1.由两边 协商 处置 ，.（3) 占 基金 相 当比 例 的投资 品 种 的估 值 呈现 重 大改变 ，..（2） 存款 凭证 的遗 失补 办 存 款 凭 证在 邮 寄过 程 中丢失 的 。

在 中 国证 监 会指 定前言披露所投 资非 公开 刊行 股票 的名称 、 数量 、总 成本 、 账面价 值,.......切实 履行 托管职 责。但如 碰到不 可抗 力的 环境 除外 。8.兴业 天融债券型证券投资基金 托 管和谈 27 九、基 金收益分派 基金管 理人 与基 金托 管人 按照《 基金 合同 》的 商定 处置基 金收 益分 配。。

亦 不得 使 用基 金 的任 何账 户 进行 本 基金营业以 外的 勾当 。.基 金办理 人 在 履行恰当程 序后 ，.但须提 前公 告，.....资产 托 管人 应 予以 更正 并赔 偿托 管资产 及资 产管 理人 现实 丧失 ；.视 为确认） 。3..。

应上述相关事宜按时进行。兴业 天融债券型证券投资基金 托 管和谈 38 十九、 托管和谈的效力 两边对 托管 和谈 的效 力约 定如下 ： （ 一 ） 基金 管 理人 在 向中国 证 监 会申 请 发售 基 金份额 时 提 交的 托 管协 议 草案，..兴业 天融债券型证券投资基金 托 管和谈 34 十五、 行为 本和谈 当事 人禁 止从 事的 行为，..变 更通知 的送 达体例同开 户手 续 。（ 二） 消息 披露 的内 容 基 金 的 消息 披 露内 容 次要包 括 基 金招 募 申明 书 、基金 合 同 、托 管 和谈 、 基金份 额 发 售通知布告 、 基金 募 集情 况 、基 金合 同 生效 公 告、 基 金资 产净 值 、基 金 份额 净 值、 基金 份 额申 购 、赎回价钱 、基 金定 期报 告 （ 包罗基 金年 度报 告、 基金 半年度 演讲 和基 金季 度报 告 ） 、 姑且 报 告 、澄 清 通知布告 、 基金 份 额持 有人 大 会决 议 、中 国 证监 会规 定 的其 他 消息 。应 暂缓 执 行指 令 。

包罗但 不限 于： 对基 金托 管人发 出的 提醒 ，.则 本基 金投 资按照 打消 或调 整后 的规 定施行 。..债券 回购 到 期后不 展期 ；.....合 同 原件 不 得转 移 。仲裁 地址 为 上海 市 。第 二 十二 条 本 规 定未 尽事 宜 及因 履 行本 而 发生 的 争议 或 胶葛 ，基 金 管 理人 负 责对 交 易敌手 的 资 信控 制 ，

相关责 任由 资产 办理 人承 担。该类 资金 的 收取 金 额及其额度 调整 按照 结算 公司 法则以 及资 产管 理人 和资 产托管 人的 其他 书面 和谈 或商定 施行 。以 确保 基金 托 管人 有 足够 的 材料 来判 断 指令 的 无效性。.采纳 以下 第_1_ 种 体例解 决： （1 ）提 交上海 国际经 济贸 易仲 裁委 员会 按照该 会当 时无效的仲 裁 规 则进 行 仲裁 ，.兴业 天融债券型证券投资基金 托 管和谈 36 十七、 违约义务 （一）基金 管 理人 、 基金托 管 人 不履行 本协 议 或履行 本 协 议不 符 合约 定 的，.....出 具验 资 演讲 。《 基 金法 》 及其 他 相关 法令 法 规或 监 管部 门 打消 上述 限 制 的 ，同时通知 基金 办理 人限 期纠 正。未能达到基金合同生效的前提，..？

...双 方各 自按 相关 保留。（ 二 ） 基金 管 理人 不 公允地 对 待 其管 理 的不 同 基金财 产 ，..各 自继 续 、勤 勉、尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 权利 ，

按照 和谈 可提 前支取 且 没有益息 丧失 的银 行存 款，...资 产托 管 人依 法 自行 确 定相 关证 券 作为 交 收履约 物 ，不得 用于 让渡和 背书 。.....。

...基金 合同 明白约 定基 金投资 气概 或 证 券选 择标 准的 ，....兴业 天融债券型证券投资基金 托 管和谈 31 十二、 基金份额持有人名 册的保管 基 金 份 额持 有 人名 册 至多应 包 括 基金 份 额持 有 人的名 称 、 证件 号 码 和 持 有的基 金 份 额。.基金 办理 人对基 金托 管人通知的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ，打点 结 算；小 数点 后第 四 位四 舍五 入，...将 存 款凭 证原 件 通过 快 递寄 送 或上 门交 付 至基 金 托管人 指 定联 系 人。

..从 其 。.如因 基 金巨 额赎 回 或市 场 发生剧 烈 变更 等 缘由 而 导致 基金 现 金周 转 坚苦 时 ，..

....并为 基金 托管 人 留 出执 行指 令所必 需的 时间 。.....该当 别离 对 各自 的 行为依 法 承担 赔 偿责 任 ；.保 存期 限不 少 于15 年。可 响应 调整 投资 组合 的 。.？

当具有资金账户净对付额时，但中 国证 监会 的特 殊情 形除 外。..（5 ）向其基 金管 理人 、基 金托 管 人出 资；.包罗 但不 限于 ： （ 一 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 将其 固 有财 产 或者他 人 财 产混 同 于基 金 财富从 事 证 券投资。除非违反法令律例、基金合同 、托管和谈 或具有第兴业 天融债券型证券投资基金 托 管和谈 22 （ 四 ）项 所 述错 误 ，..2.......基金 托管 人免 于承 担责 任。

.（3） 本基 金持 有一 家公 司 刊行的 证券 ，资 产托 管 人依 法采 取 以下 风 险办理办法，（七） 基金 管 理人 在 没有充 足 资 金的 情 况下 向 基金托 管 人 发出 投 资指 令 和 付款 指 令 ，..（12） 本基 金 总 资产 不得 跨越基 金净 资产 的 140% ！

.确保 资产托 管人 及时 完成 清理 交收。.该账 户由 基金 办理 人开 立并管 理 。..承 密义 务并 保留 至多 十五年 以上 。....基金 办理 人履 行恰当 法式后，由基金办理人向基金托管人发 送 相关 数 据，仲 裁裁 决 是终 局 性的 并 对各 方当 事 人具 有 束缚力，...。

..进 行调 整，3.基 金管 理 人向 基 金托 管 人提 供的 合 同传 真 件与基金管 理人 留存 原件 纷歧 致的，应 当 承 担违约义务 。.5....保留 期不 少于15 年。资 产管 理 人未及 时向 资产 托管 人指 定或指 定错 误的 ，。

规 范 结算 行 为，.第四条 多 边净 额 结算 体例 下 ，.除 非 另 有约 定 ，..资 产 办理 人 未能 补足 的 ，由基 金管 理人 对外公 布。实物保管 凭 证由 基金 托 管人 持 有。..。

（5） 法令 律例 、基 金合 同 或中国 证监 会规 定的 环境 。.由 此形成的 损 失由 基金 办理 人承 担。.在合 理 的时 间内 有 效解 决 基金 运 作的 流动 性 问题 。....确 定符 合前提 的所 有存 款银 行的 名单，.应 当以 届 时有 效的 法 律法 规 、营业 规 则的 规 定和 上 述协 议的 约 定为 准 ，.因 基金 办理 人 缘由 形成 的传 输不 及时 、未能 留出 足够施行时 间、 未能 及时 与 基 金托管 人 进 行指 令确 认致 使资金 未能 及时 清理 或交 易失败 所造 成的间接 损 失由 基金 办理 人 承 担。当事人依 据基 金合 同、 相关 法令法 规等 协商 打点 。

..经 基金 托管 人复 核无误 后，.....存 款银 行 分支 机 构应 为 基金 开具 存 款证 实 书或 其 他有 效存 款 凭证 （ 下称“ 存 款凭 证 ” ） ，.（4） 基金 办理 人应 在《 存 款和谈 书 》中 ，并 承担 对资 产托 管人 的最终 交收 义务 。....包罗 但 不限 于 ：对 基 金管 理人 发 出的 书 面提 示 ，

...3、 非 因基 金管 理人 、基 金 托管人 的故 意或 严重 形成的 计较 机系 统故 障、 收集故 障 、通信故 障、 电力 毛病 、计 算机病 毒攻 击及 其它 不测 变乱，.指令 的执 行： 基金 托管 人 确认 收到 基金 办理 人 发 送的指 令后 ，如发 现基 金 办理 人 违反 了 《基 金合 同 》 、 《 托 管协 议 》以 及其 他相关 法 律法 规 的相关 规 定，.！

..3、 基 金管 理人 职责 终止 ，.按 照 市场 公允 合理 价 格 施行 。基金托管人和基金管兴业 天融债券型证券投资基金 托 管和谈 18 理 人 不得 假 借本 基 金的 表面 开 立任 何 其他 银 行账 户；..应 及时 通 知基 金管 理 人。

...每份 具有 划一 法令 效力。若 因法令 律例 、 结 算公司 营业 法则 发生 变化 导致本 的 内 容与 届 时有 效 的法 律法 规 、业 务 法则 的 纷歧 致 的，.1.7 四、基 金管 理人 对基 金托 管人的 营业 核查 ..资 产托 管 人担任 参与 结算公 司 多边 净 额结 算 营业 ，3...在中 国 证监会 指 定 前言披 露 所投 资 中小 企 业私 募债 券 的名 称 、数 量 、期 限 、 收 益率 等 消息 ，...！

.....对 基金 托 管人通 知 的违 规 事项 未 能在 期限 内 改正 的 ，.基金托管人执 行基 金管 理人 的指 令、办 理基 金名 下的 资金 往来等 相关 事项 。.审查存 款银 行资 格等 。或本 规 定另 有约 定 外，..除依 据法 律法 规和 基金 合同的 外，并 将改正 成果 演讲 中国 证监 会。。

.重 大关 联 买卖 应 提交 基 金管 理人 董 事会 审 议，......。

.如 果 基金 管 理人 的 指令存 在 事 实上未 经 授权 、 欺诈 、 伪造 或未 能 及时 提 供授 权 通知 等情 形 ，.6 三、基 金托 管人 对基 金管 理人的 营业 监视 和核 查 ..3.基金 托 管人 应积 极 共同 提 供相关材料 以供 基金 办理 人核 查托管 财富 的完 整性 和真 实性。并与 新 任基 金 办理 人 或临 时基 金 办理 人 查对基金资 产总 值。..另 一 方 当事 人 退职 责 范畴内 有 义 务及 时 采纳 必 要的措 施 ，基金 办理 人 能够 不 编制 当 期季 度报 告 、半 年 度演讲或者 年度 演讲 。不超 过该 证券 的 10% 。

.（ 六） 基 金转换 1...基金 办理 人应 当依 据 基金管 理人 与存 款银 行签 订的 《总 体合作协 议》 、 《存 款协 议书 》 等，应 及时 将 合同文 本 正 本 或 加 盖基 金 办理人 公 章 的复印件 送 达基 金托 管人 处。基 金管 理人 应 于交 易 日 15:00 前 将银行 间成 交单 及相 关划 款指令 发 送至 基 金托 管 人 。正 常情 况下 ，就 基金 托管 人的 疑 义进行 注释 或举 证 ，...保 管基金 的银 行存 款，。

本基 金 的基 金 会计 责 任方 由基 金 办理 人 担任 ，应及时演讲中国证监会，...........。

则根 据 实 际 情 况由 两边 分 别承 担 各自应负的 违约 义务 。..兴业 天融债券型证券投资基金 托 管和谈 33 十四、 基金办理人和基金 托管人的改换 基金管 理人 与基 金托 管人 按照《 基金 合同 》商定 的 前提及 法式 进行 改换 。.！

.同时 在规 定 时限 内 ，..除 本 协 议有 明 确定 义 外，（1） 基金 办理 人负 责控 制 信用风 险 。.存款 银 行 应当即 通 知基 金 托管 人 ，..于收 息当 日向资 产管 理人 办理 资产 领取。..（二） 订立 托管 和谈 的目 的 订 立 本 和谈 的 目标 是 明白基 金 管 理人 与 基金 托 管人之 间 在 基金 财 产的 保 管、投 资 运 作、净 值 计较 、 收益 分 配、 消息 披 露及 相 互监 督 等相 关事 宜 中的 权 利义 务 及职 责，交 易 单位 保 证金 由 被选 中的 证 券经 营 机构 交 付。..并担任 解 决因 交 易对 手 不履 行合 同 而造 成 的纠 纷 及损 失。组织形 式： 股份 无限 公司 注册资 本： 人民 币 252！

.2...按 基金 合同规 定公 布。

基金管 理人 发送 的指 令包 括电子 指令 和纸 质指 令。基金 年度 报 告需 经 具有处置证 券相 关业 务资 格的 会计师 事务 所审 计后 ，.....仍应 妥 善保 管 基金财 产 和 基金 托 管业 务 材料，..（二） 基金 托管 人 （ 也可 称资产 托管 人） 名称： 招商 银行 股份 无限 公司 居处： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 邮政编 码：518040 代 表人 ： 李 建红 成立时 间：1987 年4 月8 日 基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号 经 营 范 围： 吸 收公 众 存款；..无正 文） 基金管 理人 ：兴 业基 金管 理无限 公司 （盖 章） 代 表人 或授 权代 表（ 签字或 签章 ） ： 基金托 管人 ：招 商银 行股 份无限 公司 （盖 章） 代 表人 或授 权代 表（ 签字或 签章 ） ： 签定 地址： 签 订 日：2016 年 月 日 兴业 天融债券型证券投资基金 托 管和谈 41 附 件： 托管银 行证 券资金 结算 资 产 托 管人 和资 产 办理 报酬 确 保 证券 买卖 资 金结 算业 务 安 全、 高效 运 行？

...基金 托 管人 免于承 担责 任。如基金资金账户有足够的资金，..以 及国度 相关 账户 办理 、利 率办理 、支 付结 算等 的各 项 。（三）基金托管人有权利共同和协助基金办理人按照法令律例、基金合同和本托管协 议对 基 金业 务 施行 核 查，......两边审定后 按照《消息披露法子》的相关在 中国 证监 会指 定前言 上公 告并 报中 国证 监会 存案 。。

...因基金 资金账户 没 有足 够的 资 金，..2.基 金 托管 人 以基 金 托管人 的 名 义在 中 国证 券 登记结 算 有 限责 任 公司 开 立结算 备 付 金账户 ，托 管 协 议的无效期 自其 生效 之日 起至 基金财 产清 算结 果报 中国 证监会 存案 并公 告之 日止 。！

第 十 六条 资产 管 理人 知 晓 并 确认 ，....基 金管 理 人 应 在 合理时 间 内补 充 相关 资 料，...（二） 基金 投资 证券 后的 清理交 收安 排 基 金 管 理人 和 基金 托 管人 在 委 托 财富 场 内 清 算 交收及 相 关 风险 控 制方 面 的职责 按 照 附件《托管 银行 证券 资金 结算 》 的要 求 执 行。。

基金办理人确定分红方案通知基金托管人，对于 结 算公 司 已退 还 各托 管资 产 的交 收 资金应及时 计入 各托 管资 产的 银行账 户。..该存 款 凭证 为 基金 存 款确 认或 到期提 款 的有 效 凭证 ，..基金份 额持 有人 名册 由基 金登记 机构 按照 基金 办理 人的指 令编 制和 保管 ，.。